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※一部、英文及び仏文を自動翻訳した日本語訳を使用しています。
序章
法人の識別は、金融取引の統合された必要なコンポーネントです。ビジネス関係を結ぶには、「顧客を知る」プロセスを開始して、これらの関係が続く間維持する必要があり、長期的なデータ保持要件に対処する必要があります。金融取引に関与する当事者は、個々の取引先へのエクスポージャーと結果として生じる集中リスクの監視を容易にするために、これらの取引の記録で識別される必要があります。
さらに、金融機関は、金融市場と金融システムのリスクを国内および世界レベルで効果的に監視するために、取引とエクスポージャーを金融規制当局に報告するさまざまな義務を負っています。
これらすべては、Straight Through Processing (STP) のサポートを維持しながら達成する必要があります。
この文書は、グローバルな金融サービス業界と規制当局の法人識別の必要性を満たしています。その主な規定は次のとおりです。
- 取引主体識別子 (LEI) を必要とするエンティティのグローバルな一意の識別を可能にします。
- 組み込みインテリジェンスを含まないLEIコードを定義します。
- 他の基準および既存の参照データと相互運用可能で、金融サービス業界をサポートするためにグローバルに適用できるLEIコードを定義します。
- 識別子標準の定義と維持に ISO/TC 68 の専門知識を活用します。
- 信頼できるLEIスキームと永続的なLEIコードを定義します。
- 拡張可能で、使用と再配布の制限がない LEI スキームを定義します。
この文書の第 6 条に記載されている参照情報は、常に最新の状態に保つことが重要です。
Introduction
Legal entity identification is an integrated and necessary component of financial transactions. Entering into business relationships requires “know your customer” processes to be initiated and maintained for the duration of these relationships and any longer-term data retention requirements to be addressed. Parties involved in financial transactions need to be identified in the records of these transactions to facilitate monitoring of the exposure to individual counterparties and the resulting concentration risk.
Moreover, financial institutions are subject to a variety of obligations to report transactions and exposures to financial regulators in order for them to have effective oversight of financial markets and risks in the financial system, at both national and global levels.
All of this needs to be achieved while the support for straight through processing (STP) is maintained.
This document fulfils the need for legal entity identification of the global financial services industry and the regulatory community. Its key provisions are that it:
- enables unique identification globally of entities requiring a legal entity identifier (LEI);
- defines an LEI code that contains no embedded intelligence;
- defines an LEI code that is interoperable with other standards and existing reference data and can be applied globally to support the financial services industry;
- leverages the expertise of ISO/TC 68 in defining and maintaining identifier standards;
- defines an LEI scheme that is reliable and an LEI code that is persistent;
- defines an LEI scheme that is extensible and free from limitation on use and redistribution.
It is important that the reference information described in Clause 6 of this document is kept up to date at all times.