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※一部、英文及び仏文を自動翻訳した日本語訳を使用しています。
1 スコープ
このドキュメントは、あらゆる金融取引に関連する法人を識別するための明確な法人識別子 (LEI) スキームの最小限の要素を指定します。
これは、「法人」に適用されます。これには、金融取引の履行に対して法的または財政的に責任を負うか、法的な契約を独自に締結する法的権利を法域内で有する独自の当事者が含まれますが、これらに限定されません。それらは、他の方法で組み込まれるか、構成されます (例: 信頼、パートナーシップ、契約)これには、政府機関、国際機関、およびビジネスとして活動する個人が含まれます1が、自然人は除外されます。また、3.5 で定義されている国際支店も含まれます。
LEI は、自動処理用に設計されています。また、必要に応じて他のメディア交換 (紙文書の交換など) で便利に使用することもできます。
注記適格な法人の例には、以下が含まれますが、これらに限定されません。
- すべての金融仲介業者;
- 銀行および金融会社;
- 国際支店;
- 他の資本構造のために株式、負債、またはその他の証券を発行するすべてのエンティティ。
- 取引所に上場されているすべてのエンティティ。
- 金融商品を取引する、またはその他の方法で金融取引の当事者となるすべての事業体。これには、事業体、年金基金、集合投資ファンド (アンブレラおよびサブファンド レベル) などの投資ビークル、および法的形式を持つその他の特別目的ビークルが含まれます。
- 金融規制当局およびその関連会社、子会社、持ち株会社の管轄下にあるすべての事業体。
- 個人事業主 (ビジネスの立場で行動する個人の例として);
- 金融取引の相手方。
1 Scope
This document specifies the minimum elements of an unambiguous legal entity identifier (LEI) scheme to identify the legal entities relevant to any financial transaction.
It is applicable to “legal entities”, which include, but are not limited to, unique parties that are legally or financially responsible for the performance of financial transactions or have the legal right in their jurisdiction to enter independently into legal contracts, regardless of whether they are incorporated or constituted in some other way (e.g. trust, partnership, contractual). It includes governmental organizations, supranationals and individuals when acting in a business capacity 1 , but excludes natural persons. It also includes international branches as defined in 3.5.
The LEI is designed for automated processing. It can also be conveniently used in other media interchange when appropriate (e.g. paper document exchange).
NOTE Examples of eligible legal entities include, without limitation:
- all financial intermediaries;
- banks and finance companies;
- international branches;
- all entities that issue equity, debt or other securities for other capital structures;
- all entities listed on an exchange;
- all entities that trade financial instruments or are otherwise parties to financial transactions, including business entities, pension funds and investment vehicles such as collective investment funds (at umbrella and sub-fund level) and other special purpose vehicles that have a legal form;
- all entities under the purview of a financial regulator and their affiliates, subsidiaries and holding companies;
- sole traders (as an example of individuals acting in a business capacity);
- counterparties to financial transactions.